中晟鑽探顧問事業有限公司-36091362
證券商負責人與業務人員管理規則 - 全國法規資料庫 - 法務部查詢公司統一編號,解散,經濟部中部辦公室,台中市北屯區瀋陽路一段34號1樓營業項目,土壤鑽探工程之技術顧問。,有關同業間之對外保證。 …
瞭解詳情圓夢顧問事業有限公司-80304223
證券商負責人與業務人員管理規則 - 金融監督管理委員會-英譯法規 ...查詢公司統一編號,解散,臺北市政府,台北市中山區龍江路271巷2號營業項目, 留、遊學服務業, 資訊休閒業證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： 一、為獲取 投機 ... 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資 ... …
瞭解詳情華聯國際顧問事業有限公司-84786503
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 - 金融監督管理委員會-英譯 ...查詢公司統一編號,解散,臺北市政府,台北市中山區8德路二段203號8樓營業項目,各種書籍之代理經銷業務,電腦軟硬體之研究開發買賣業務第一章總則第1 條本規則依期貨交易法(以下簡稱本法) 第八十二條第三項規定訂 定之。 第2 條證券商經營期貨交易輔助業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨 服務 ... …
瞭解詳情雄風顧問事業有限公司-86471606
證券商負責人與業務人員管理規則 - S-link 電子六法全書查詢公司統一編號,撤銷,臺北市政府,台北市資料空白營業項目,餐飲管理之諮詢診斷分析顧問業務(會計師業務除外)。證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令 之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。 …
瞭解詳情宇宣顧問事業有限公司-89713375
證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統查詢公司統一編號,解散,經濟部中部辦公室,基隆市中正區義一路43號9樓之2營業項目,企業產品形象塑造之設計規劃顧問。,廣告文宣之設計製作及廣告、海報之夾送業務(許可業務除外)。法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期：, 民國104 年04 月28 日. 沿革資訊：, 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014 ... …
瞭解詳情雲祥諮詢顧問事業有限公司-97144799
證券商負責人與業務人員管理規則條文(doc)查詢公司統一編號,核准設立,高雄市政府經濟發展局,高雄市新興區民生一路111號7樓營業項目,一財務管理諮詢診斷分析顧問業務(會計師業務除外)(證券投資顧問業,除外)。董監事,董事長股數4002015年4月28日 ... 證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一. 修正條文. 第二十一條之一 證券 商從事股權性質群眾募資業務之人員，應依證券櫃檯買賣中心 ... …
瞭解詳情證券商負責人與業務人員管理規則 - 金融監督管理委員會-英譯法規 ...
證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： 一、為獲取 投機 ... 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資 ... …
瞭解詳情證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 - 金融監督管理委員會-英譯 ...
第一章總則第1 條本規則依期貨交易法(以下簡稱本法) 第八十二條第三項規定訂 定之。 第2 條證券商經營期貨交易輔助業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨 服務 ... …
瞭解詳情證券商負責人與業務人員管理規則 - S-link 電子六法全書
證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令 之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。 …
瞭解詳情證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則. 公布日期：, 民國104 年04 月28 日. 沿革資訊：, 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014 ... …
瞭解詳情證券商負責人與業務人員管理規則條文(doc)
2015年4月28日 ... 證券商負責人與業務人員管理規則第二十一條之一. 修正條文. 第二十一條之一 證券 商從事股權性質群眾募資業務之人員，應依證券櫃檯買賣中心 ... …
瞭解詳情證券商常見之缺失態樣釋例說明
證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 二、利用客戶名義或帳戶， 申購、買賣有價證券。例如：業務人員未依規定於任職公司開立98交易帳戶買賣股票， ... …
瞭解詳情證券商負責人與業務人員管理規則修正總說明及條文對照表(pdf)
2015年4月28日 ... 證券商負責人與業務人員管理規則（以下簡稱本規則）自七十四年九月. 二十四日發布 施行後，配合證券商業務之開放及提升負責人與業務人員之服. …
瞭解詳情法規草案預告- 預告修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則 ...
2015年3月18日 ... 預告修正「證券商設置標準」部分條文、「證券商管理規則」第九條、第四十五條之一及 「證券商負責人與業務人員管理規則」第二十一條之一草案。 …
瞭解詳情證券商負責人與業務人員管理規則部分條文修正條文 ... - 臺灣證券交易所
本辦法所稱現金管理專戶，指證券商爲辦理客戶委託保管及運用其款項業務所 .... 之 業務人員，應具備主管機關訂頒之「證券商負責人與業務人員管理規則」相關規定之 ... …
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